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中國銀行間市場交易商協會會員管理規則

2008415日第一屆常務理事會第二次會議審議通過;

201231日第三屆常務理事會第一次會議第一次修訂;

20151211日第二屆理事會第七次會議第二次修訂;

2017829日第五屆常務理事會第三次會議第三次修訂)

 

第一章  總則

第一條  為加強中國銀行間市場自律管理,維護會員合法權益,提高中國銀行間市場交易商協會(以下簡稱“協會”)服務水平,根據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》、《中國銀行間市場交易商協會章程》(以下簡稱《章程》)及相關規定,制定本規則。

第二條  協會會員享有《章程》規定的會員權利,履行《章程》規定的會員義務。

第三條  本規則適用于協會單位會員及其相關從業人員。個人會員管理規則由協會另行制定。

 

第二章  會籍管理

第四條  申請成為會員應符合《章程》規定的條件。

境外機構可申請成為協會特別會員。特別會員不享有選舉權、被選舉權和表決權。

第五條  申請成為會員的機構應向協會提交下列材料:

(一)入會申請書;

(二)本單位章程;

(三)營業執照副本、執業許可證副本或其他法定資格文件復印件;

(四)最近一年度審計報告;

(五)會員信息備案表;

(六)協會要求的其他材料。

第六條  協會對申請入會的機構進行資格審查,符合條件的,向其發送會員資格證明文件。

第七條  會員設單位代表一名,代表會員在協會履行職責。單位代表應是會員的法定代表人或相關負責人。

會員更換單位代表,須及時向協會書面報告并提出符合條件的繼任人選。

第八條  會員設聯系人若干名,負責與協會的日常聯絡工作?;嵩備渙等?,應及時告知協會。

第九條  協會對會員資格實行年度注冊制度,對上一年度遵守協會章程、履行會員義務的會員,直接注冊其會員資格。

第十條  會員發生下列情形時,應自發生該情形之日起三十日內向協會提交相關書面變更說明:

(一)變更名稱、注冊地、主要營業場所及聯系方式;

(二)變更法定代表人和主要負責人;

(三)會員合并、分立、破產、解散及撤銷;

(四)協會或會員認為需要書面報告的其他情形。

第十一條  會員發生下列情形的,其會員資格相應變更:

(一)兩個或兩個以上會員合并的,原會員資格由存續方或新設方繼承;

(二)會員分立成兩個或兩個以上具備入會條件的機構的,原會員資格由其中一個機構繼承,其余機構須另行申請入會。

第十二條  會員自愿退會應向協會提出書面申請,協會批準后注銷其會員資格;會員資格被注銷的,協會一年內不接受其入會申請,理事會或常務理事會特別批準的除外。

在協會有存續業務的會員不得申請退會。

第十三條  會員應及時、足額交納會費。協會會費按年度收取,會員交納每年年費的截止日期為當年331日。

 

第三章  自律管理

第十四條  協會應教育和督促會員遵守國家法律、法規,執行協會各項自律規則,有權監督、檢查會員的執業行為。

第十五條  協會應依法維護會員合法權益,調解會員糾紛,代表會員向主管部門、立法機關反映會員在業務經營活動中的建議和要求。

第十六條  協會對會員實行分類分級管理。

第十七條  協會應根據機構類型和執業范圍的差異,將會員劃分為不同類別,制定相應的工作指引對其業務進行分類規范。

第十八條  協會應建立健全會員評價體系,根據市場需要定期組織市場參與者對不同類型的會員在銀行間市場的綜合表現進行市場評價,評價的具體規則由協會另行制定。

第十九條  協會應根據市場評價的結果,對同一類會員進行分級管理。

協會應制定相應的措施,對市場評價結果優秀的會員參與銀行間市場各項業務給予支持,對市場評價結果較差的會員參與銀行間市場相關業務進行相應的限制。相關措施由協會另行制定。

第二十條  協會應建立會員誠信檔案,記載協會對會員的獎勵、處分及其他誠信信息,并按照規定予以公開?;嵩背閑諾蛋腹芾戇旆ㄓ尚崍硇兄貧?。

第二十一條  對為協會和銀行間市場發展做出突出貢獻的會員及其相關從業人員,協會可視情況給予書面表揚、通報表揚、公開表彰等形式的獎勵。

第二十二條  對違反協會章程和自律規則的會員,協會可根據情節嚴重程度給予誡勉談話、通報批評、警告、嚴重警告或公開譴責的自律處分,并可據情并處責令改正、責令致歉、暫停相關業務、暫?;嵩比ɡ蛉∠嵩弊矢?。對負有直接責任的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予誡勉談話、通報批評、警告、嚴重警告或公開譴責處分,并可據情并處責令改正、責令致歉或認定不適當人選。涉嫌違法違規的,協會可移交有關部門進一步處理。

第二十三條  會員被取消會員資格的,協會兩年內不接受其入會申請,理事會或常務理事會特別批準的除外。

 

第四章  附則

第二十四條  本規則由協會秘書處負責解釋。

第二十五條  本規則自公布之日起施行。原《中國銀行間市場交易商協會會員管理規則》(協會公告〔201612號發布)同時廢止。

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